2023년 창업성장사다리펀드 Series A 출자사업 공고

(재)광주테크노파크 공고 제2023-0229호

| 2023년 창업성장사다리펀드 Series A 1호 출자사업 공고 | | --- |

광주지역 창업 초기부터 성장 단계별 투자 활성화를 위해 2023년도 창업성장사다리펀드 Series A 1호 출자사업을 아래와 같이 공고합니다.

2023. 9. 18.

(재)광주테크노파크원장

1. 출자개요

항 목	세부내용
출자규모 및 선정 운용사 수	○ (출자규모) 총 20억원(광주TP 20억원) / 분 야 / 결성목표액 (최소결성규모) / 출자규모 / 선정 운용사 수 / / --- / --- / --- / --- / / 창업성장 사다리펀드 (Series A) / 300억원 / 20억원 / 1개 / 평가심사를 통해 펀드 출자조합의 수, 출자금액, 투자조건 비율을 결정함 ** 단, 펀드가 광주광역시 출자목적에 부합하지 않거나, 운용사가 출자목적을 달성하기 어렵다고 판단되는 경우 출자심사를 통해 조합 및 운용사를 선정하지 않을 수 있음
출 자 대 상	벤처투자조합	○ ｢벤처투자 촉진에 관한 법률｣ 제50조에 따른 벤처투자조합
신기술사업 투자조합	○ ｢여신전문금융업법｣ 제2조제14호의5에 따른 신기술사업투자조합
운용사 신청자격	○ 우선협상운용사 선정 후 3개월 이내(필요시, 3개월 연장) 최소 결성목표액 이상으로 투자조합 결성을 완료할 수 있는 운용사 결성총회일 기준이며, 기(旣) 결성되어 출자약정액 증액을 통한 멀티클로징(Multi-Closing)이 가능한 운용사 포함
운용사 선정방법	○ 서면심사(자격요건검토) → 대면심사(운용사 선정평가위원회에서 PT발표)
접수마감	○ ~ ‘23. 10. 13.(금) 18:00 限
접수방법	○ 우편 또는 방문 제출 우편 제출 시 소인여부와 관계없이 도착기준으로 접수 인정

2. 출자조건

항 목	세부내용
의무 투자대상	○ 광주소재 인공지능(AI) 및 주력산업분야 관련 비상장 중소·벤처기업에 광주지역 출자금의 200% 이상 투자 광주소재 : 본사 또는 주된 사무소(연구소, 공장 등)가 광주에 소재한 경우 (단, 광주 본사기업 또는 투자 시점에 주된 사무소가 광주에 소재한 기업으로 투자 후 1년 이내 광주 본사이전 기업에 광주 투자액의 60% 이상 투자) * 주력산업 분야 : 인공지능(AI) 및 6대 지역혁신성장 산업 / < 광주지역 지역혁신산업 투자대상 범위 > ☞ 광주지역 지역혁신 산업분야의 제품 및 서비스 등을 생산 및 제공하는 광주소재 비상장 중소·벤처기업, 유망 스타트업 미래자동차, 지능형가전, 광융합, 스마트금형, 고효율에너지, 디지털 생체의료 / / --- / ※ 의무투자비율 제안의 경우, 반드시 공공 모펀드 또는 기타출자자와 사전 공유 되어야하며, 우선협상대상 운용사로 선정 시 의무투자비율과 관련한 규약 기재방식은 추가 논의를 통해 최종 규약 구성 및 협상에 따라 탄력적으로 적용함
업무집행조합원(GP) 의무출자비율	○ 펀드결성 제안금액의 1% 이상 ※ Co-GP의 경우 합산하여 산정
운용기간	○ 8년 (투자기간 4년 + 존속기간 4년) ※ 우선협상대상 운용사로 선정 시 추가 논의를 통해 변경가능
결성시한	○ 최종 선정일로부터 3개월 이내 ※ 연장이 필요하다고 인정될 경우, 협의를 통해 3개월 이내 연장 가능
투자금 용도제한	○ 투자금은 기술개발 및 일반운영자금 등으로만 사용
자료제출	○ 펀드 투자기업의 고용정보, 증빙자료 및 광주광역시가 의무 투자대상으로 제시한 기업에 대한 투자 실적(전체 기업투자 실적 포함)을 분기별로 제출
규약반영	○ 운용사가 제안서 제출 시 제시한 주요사항 조합 규약에 반영 ※ 의무투자비율 제안사항의 경우, 규약 내 광주광역시 목적사항으로 필수 기재되어야 함

※ 상기조건 이외 투자방법, 관리보수, 성과보수, 기준수익률, 출자금 납입방식 등은 최종 협상된 규약 기준에 따름

3. 선정우대 및 배제·취소사항

항 목	세부내용
선정우대 ※ 제출서류 별첨7 참조	○ 한국모태펀드 또는 한국성장금융 등의 중앙정책펀드 출자사업 모집 공고에 선정된 조합인 경우 ○ 광주소재 특화산업 분야 비상장 중소·벤처기업에 의무투자비율을 초과하여 투자제안을 한 경우 ○ 접수마감일 기준 일정비율 이상의 출자확약서를 제출한 경우 ○ 광주소재(본사 및 지사 포함) 운용사 ○ TIPS(팁스) 프로그램 운영사 ○ 광주테크노파크와의 투자지원 협력방안을 제안한 경우
선정배제	○ 업무집행조합원이 관계법령 위반으로 경고 또는 시정명령을 받은 후 미(未)이행 상태에 있는 경우로서 펀드의 적법한 운용이 곤란하다고 판단되는 경우 ○ 투자업체 발굴 및 투자의사결정 과정에서 대주주 등 외부의 압력으로 인하여 업무집행조합원으로서 독립적 의사결정이 곤란하다고 판단되는 경우
선정취소	○ 조합 결성시한까지 펀드 결성을 완료하지 못하거나 결성목표액에 미달하는 경우 단, 최초 결성시한을 연장하지 아니하고, 광주테크노파크와의 협의를 통해 선정운용사 자격을 반납하는 경우 출자사업 참여 제재조치 미적용 ○ 업무집행조합원이 출자조건을 수용하지 않아 규약 협의 등 후속업무를 진행할 수 없는 경우 ○ 업무집행조합원이 사업 수행을 포기하거나 법령 위반 등의 상태인 경우 ○ 제안서, 발표내용, 출자확약서 등 제출한 서류에 고의적 누락 또는 중대한 오류 등으로 사실과 다르거나, 허위사실이 기재된 것으로 판단되는 경우 ○ 운용사 선정 후 핵심운용인력 변경, 공동운용사(Co-GP)로 변경 등 당초 제안서 제출 시 여건과 현저히 달라졌다고 판단되는 경우

※ 선정취소 시, 취소일로부터 향후 1년간 市 펀드 출자사업 참여불가 및 차(次)순위 후보운용사와 협상 추진

4. 추진일정

• 구 분 — 일정(안) — 주 요 내 용
• 출자사업 공고 — ‘23. 9. 18. ~ 10. 13. (4주간) — · 광주TP 홈페이지 및 한국벤처캐피탈협회 등 유관기관 공고문 게재
• 접수마감 — ~ ‘23. 10. 13. 限 — · 우편 또는 방문제출 * 당일 18:00시까지 도착분에 한함
• 1차 서면심사 (자격요건검토) — ‘23. 10. 16.(예정) — · 제출된 자료에 근거하여 서면심사
• 2차 대면심사 (PT 발표평가) — ‘23. 10. 20.(예정) — · 펀드운용사 선정평가위원회에서 PT발표 및 Q&A 진행
• 운용사 선정결과 발표 — ‘23. 10. 23.(예정) — · 우선협상운용사 선정결과 통보
• 규약협상 및 확정 — ~ ‘23. 12월 — · 업무집행조합원 및 기타출자자 간 규약 내 반영사항 협의 및 확정
• 결성총회 — ‘23. 12월(예정) — · 조합 결성 및 등록완료
• 펀드운용 — ‘24. 1월(예정) ~ — · 투자기업 발굴 및 투자심사
• 상기 일정은 추진상황에 따라 일부 변동될 수 있음

5. 운용사 선정방법 및 평가기준

항 목	세부내용
선정방법	○ 선정배제 조건 해당 시, “부적격” 처리 ○ 선정취소 조건 해당 시, “선정취소” 처리 ○ 필요한 경우, 1차 서면심사 또는 2차 대면심사 후 현장실사를 실시할 수 있음 ○ 펀드운용사 선정평가위원회 평가결과에 따라 우선순위를 정하고, 선(先)순위 순으로 협상을 진행하며, 향후 협상결과 및 선정취소 사유 발생 시 차(次)순위 후보운용사와 협상 추진 ○ 펀드운용사 선정평가위원회의 의견에 따라 다수운용사를 선정 할 수 있음
평가기준	○ 1차 서면심사 - 운용사 신청자격 및 첨부서류 적격여부, 선정우대(가산점) 여부 검토 / 구 분 / 검토기준 / 평가항목 / / --- / --- / --- / / 기초 적격여부 / 적부 판단 / · 출자대상 해당여부 및 신청자격요건 검토 · 선정배제 조건 해당여부 검토 / / 첨부서류 적격여부 / 여부 판단 / · 출자신청서 및 제안서, 출자확약서 등 제출서류 적격여부 및 누락사항 검토 / / 선정우대 (가산점) / 10점 / · 중앙정책펀드 출자사업 선정여부, 의무투자비율 초과제안 여부, 광주소재 운용사 여부 등 우대 가점사항 검토 ※ 세부사항 별첨7 참조 / ○ 2차 대면심사 - 펀드운용사 선정평가위원회에서 대면심사 진행(PT 발표평가) - 종합평점은 위원별 평가점수를 집계하여 최고/최저 점수를 제외한 평균점수를 산출 - 종합평점 70점 이상 고득점 순으로 우선협상운용사 순위를 부여하며, 70점 미만인 경우 탈락처리 - 동점자의 경우 1차 서면심사 결과를 고려하여 순위부여 - 선정평가 종합의견에 따라 펀드별 출자금액, 출자조건 등을 결정 / 구 분 / 배점 / 평가항목 / / --- / --- / --- / / 펀드 운용계획 (35점) / 10 / · 조합운용 전략의 적합성 및 실현가능성 / / 15 / · 펀드조성 정책목적 부합여부 (광주기업 발굴전략 및 투자계획, 광주TP와의 연계협력 방안 등) / / / 5 / · 운용프로세스(투자/회수, 리스크 관리 시스템 등) / / / 5 / · 조합 결성의 안정성 / / / 펀드 운용팀 구성 (45점) / 10 / · 운용팀의 전문성 / / 10 / · 핵심운용인력의 경력 및 투자/회수 실적 / / / 10 / · 경쟁우위요소(운용전략, 팀워크, 글로벌 역량 등) / / / 10 / · 운용팀의 안정성(근속기간 등) / / / 5 / · 핵심운용인력 규모 및 팀 구성 적정성 / / / 펀드 운용사 개요 (20점) / 10 / · 운용사의 강점/차별적 요소 / / 10 / · 재무적 안정성 및 수익성 등 / / / 총 합 / 100 / - /

6. 접수방법 및 제출서류

구 분	세부내용
접수기한	○ ~ ‘23. 10. 13.(금) 18:00 限
접수방법	○ 우편* 또는 방문제출 ※ 우편 제출 시 소인여부와 관계없이 도착기준으로 접수 인정
제출서류 ※ 덧붙임 참조	○ 제출서류 목록 / 구 분 / 비 고 / 제출방법 / / / --- / --- / --- / --- / / 필 수 제 출 / ① 출자신청서 / 별첨1 / 제본 필수 (원본 1부, 사본 9부) / / ② 서약서 / 별첨2 / / / / ③ 출자확약서 / 별첨3 / / / / ④ 타 출자자의 출자확약(의향)서 / - / / / / ⑤ 투자조합 결성제안서 / 별첨4 / / / / ⑥ 개인(신용)정보 수집·활용동의서 / 별첨5 / / / / ⑦ PT용 제안서 / 별첨6 / PT자료 출력 후 제출(10부) / / / ⑧ 창업투자회사, 신기술사업금융회사 등의 회사등록 서류 사본 / - / 각 1부 제출 / / / ⑨ 법인 인감증명서 및 법인 등기부등본(말소사항 포함) / - / / / / ⑩ 최근 3년간(‘20~’22) 감사보고서 / - / / / / 해당시 / ⑪ 제안서 상 선정우대항목 체크리스트 관련증빙 별도 첨부 / 별첨7 / / ※ 위 제출서류를 순서대로 스캔 및 PDF 파일 저장 후, USB 메모리 1식 별도 제출 또는 이메일 전송(kbs@gjtp.or.kr)
접수처 및 문의처	○ 접수처 : (우)61008 광주광역시 북구 첨단과기로 333 광주테크노파크 본부동 1층 투자성장팀 펀드업무 담당자 앞 ○ 문의처 : 광주테크노파크 투자성장팀 장윤복 전임 (062-602-7216, itsyunbok@gjtp.or.kr)
기타사항	○ 제출된 서류는 일체 반환하지 않음 ○ 심사 당일 수정자료 제출 불가 ○ 제안내용이 사실과 다르거나 중대한 오류 등 허위사실이 있을 경우 평가대상에서 제외하며, 선정 이후에도 선정을 취소함

덧붙임 제출서류 양식 일체(별첨1~7) 각 1부. 끝.